Chuyên viên cao cấp kiểm soát tài chính (Kiểm soát sau Hội sở)

1. Tuân thủ nghiêm túc Nội quy lao động của Ngân hàng.
2. Thực hiện công việc theo đúng chính sách, quy định, quy trình, hướng dẫn nội bộ... và cam kết chất lượng dịch vụ (SLAs).
3. Thực hiện kiểm soát sau chứng từ của 01 đơn vị hạch toán tại đơn vị Hội sở:
• Kiểm soát chứng từ:
- Kiểm tra tính đầy đủ của bộ chứng từ chọn mẫu với LKGD
- Kiểm tra tính đầy đủ của chứng từ: Theo hướng dẫn/ quy định hoặc theo checklist nghiệp vụ
- Kiểm tra tính hợp lý hợp lệ của chứng từ hạch toán: Rõ ràng; đầy đủ; chính xác số liệu, thông tin trên chứng từ; kiểm tra việc chấp hành quy định, xét duyệt với từng nghiệp vụ kinh tế
- Kiểm tra thẩm quyền phê duyệt chứng từ.
• Kiểm tra hạch toán kế toán:
- Kiểm tra hạch toán kế toán đảm bảo tuân thủ quy định TCB và NHNN
- Kiểm soát đầy đủ các rủi ro trọng yếu; rủi ro mất tiền; ảnh hưởng đến PnL;….
- Kiểm tra bút toán điều chỉnh: lý do và thẩm quyền phê duyệt
• Nhận diện và phát hiện rủi ro tiềm ẩn từ chứng từ và hệ thống:
- Nhận diện rủi ro giả mạo chứng từ: chữ ký dấu;chứng từ ghép dán...
- Nguyên nhân sai sót; rủi ro có thể phát sinh và các chốt kiểm soát để ngăn chặn các sai sót/ rủi ro đó.
• Thực hiện chuyên đề KSS đối với mảng nghiệp vụ được phân công hoặc tham gia chuyên đề của mảng/ tổ khác theo phân công
4. Hướng dẫn đơn vị hạch toán kế toán và lưu trữ chứng từ theo đúng quy định của TCB:
• Hỗ trợ đơn vị giải đáp các thắc mắc liên quan đến hạch toán/ chứng từ theo quy định/ hướng dẫn
• Hướng dẫn đơn vị lập phiếu hạch toán và lưu trữ chứng từ các t.h ngoại lệ chưa được quy định trong văn bản.
• Xây dựng danh sách chứng từ các mảng nghiệp vụ: phù hợp với thực tế; hiệu quả, tiết kiệm và quy định của TCB và pháp luật.
5. Kiểm soát phân quyền users đơn vị phụ trách trên hệ thống T24 và các Báo cáo kiểm soát/ lưu trữ chứng từ:
• Kiểm soát số bút toán và Liệt kê giao dịch các users tại đơn vị Hội sở hàng tuần
• Kiểm tra phân quyền hạch toán của users theo từng phòng ban: Users phòng ban nào được phân quyền vào đúng AO code của phòng ban đó
• Phân quyền book hạch toán và phân hệ hạch toán của các users theo phòng ban
6. Quản lý và lưu kho chứng từ theo đúng qui định.
• Quản lý chứng từ sau giao dịch phục vụ cho Kiểm soát sau
• Đóng gói và lưu kho chứng từ sau Kiểm soát sau
• Theo dõi quản lý việc mượn chứng từ; cung cấp chứng từ đã đưa vào lưu trữ cho các phòng ban, cơ quan thuế, kiểm toán và cơ quan chức năng khác theo yêu cầu của cấp có thẩm quyền.
7. Thực hiện các công việc khác theo yêu cầu của GĐKSTC.