Chuyên viên chính Phòng chống rửa tiền (AML&FATCA)

- Nghiên cứu, cập nhật, rà soát, hệ thống hóa văn bản quy định về PCRT, tuân thủ FATCA của SeABank, chủ động đưa ra đề xuất sửa đổi, bổ sung, thay thế nhằm đảm bảo tính tuân thủ và phù hợp với quy định của pháp luật trình Cấp có thẩm quyền phê duyệt. Tham gia, đóng góp ý kiến liên quan đến lĩnh vực PCRT, tuân thủ FATCA đối với các quy định nội bộ do đơn vị khác soạn thảo.
- Thực hiện các báo cáo PCRT và tuân thủ FATCA định kỳ/ đột xuất theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước, ban lãnh đạo ngân hàng.
- Tiếp nhận, phối hợp xử lý, và báo cáo thông tin, tài liệu theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước, cơ quan Nhà nước có thẩm quyền hoặc các tổ chức khác, sau khi được Cấp có thẩm quyền phê duyệt chấp thuận
- Tiếp nhận, phối hợp xử lý, và báo cáo thông tin, xin ý kiến chỉ đạo từ Cấp có thẩm quyền đối với các báo cáo gửi từ các Đơn vị kinh doanh/ hệ thống cảnh báo tự động/ từ các Đơn vị khác liên quan đến lĩnh vực PCRT, tuân thủ FATCA
- Thực hiện thẩm định, đánh giá việc thực hiện các biện pháp về PCRT, tuân thủ FATCA của ngân hàng đối tác trong việc thiết lập mối quan hệ NHĐL, hợp tác triển khai dịch vụ ngân hàng. Cung cấp thông tin tuân thủ PCRT, FATCA của SeABank cho NHĐL, đối tác sau khi được Cấp có thẩm quyền phê duyệt chấp thuận. Hỗ trợ cung cấp thông tin nhận biết khách hàng trong giao dịch TTQT khi NHĐL yêu cầu.
- Đầu mối xây dựng, hoàn thiện, giám sát, và xử lý các vấn đề phát sinh có liên quan đến hệ thống các công cụ thực hiện công tác PCRT: nhận biết khách hàng, phân loại khách hàng trên cơ sở rủi ro, rà soát và giám sát giao dịch...
- Chủ động hoặc phối hợp với các đơn vị chức năng khác trong Khối, Kiểm toán nội bộ và các đơn vị liên quan giám sát, kiểm tra (định kỳ/ đột xuất) và đánh giá việc tuân thủ Pháp luật và các quy định nội bộ của SeABank về việc thực hiện công tác PCRT, tuân thủ FATCA của các ĐVKD. Báo cáo kết quả kiểm tra và đưa ra các đề xuất, kiến nghị nhằm tăng cường công tác PCRT, tuân thủ FATCA trong toàn hệ thống.
- Phối hợp với Khối Quản trị và phát triển nguồn nhân lực xây dựng nội dung, chương trình đào tạo, tập huấn kiến thức về PCRT, tuân thủ FATCA trong toàn hệ thống. Thực hiện các hình thức tuyên truyền, phổ biến, nâng cao nhận thức về PCRT, tuân thủ FATCA cho CBNV toàn hàng.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác theo quy chế, quy trình nghiệp vụ có liên quan và các yêu cầu, chỉ đạo từ Giám đốc Trung tâm, Giám đốc Khối, Ban lãnh đạo ngân hàng.