Giám đốc Kiểm toán - Khối Kiểm soát Tuân thủ và Pháp chế

Xây dựng, hoàn thiện và triển khai hiệu quả về phương pháp kiểm toán, kế hoạch kiểm toán, công tác kiểm toán thuộc mảng nghiệp vụ được giao. Đảm bảo sự vững mạnh của hệ thống kiểm soát nội bộ của các mảng nghiệp vụ phụ trách. Đưa ra các đánh giá độc lập, khách quan và các ý kiến tư vấn nhằm hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ, quản lý hiệu quả rủi ro phù hợp qui định pháp luật, thông lệ quốc tế, qui định hiện hành của Tecchombank.

• Chịu trách nhiệm trước Giám đốc tuân thủ/Giám đốc Khối Kiểm soát tuân thủ và Pháp chế về toàn bộ các hoạt động kiểm toán liên quan tới hoạt động của Ngân hàng
• Chịu trách nhiệm đánh giá tổng thể tính đầy đủ, hiệu lực, hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro của các Khối/mảng nghiệp vụ phụ trách (bao gồm cấp kiểm soát thứ nhất và thứ hai của hệ thống). Đưa ra khuyến nghị kiểm toán có thể dẫn tới những thay đổi theo chiều hướng tích cực về cách thức điều hành, quản trị, quy trình tác nghiệp, thiết kế sản phẩm, quản trị nguồn lực và nâng cao hiệu quả hoạt động.
• Xây dựng phương pháp tiếp cận kiểm toán trên cơ sở định hướng rủi ro cho mảng nghiệp vụ phụ trách, phù hợp với Sổ tay kiểm toán, các quy định chung của Ngân hàng và pháp luật.
• Tổ chức nghiên cứu, đề xuất và thực hiện việc nhận diện rủi ro, đo lường/đánh giá/xếp hạng rủi ro của mảng nghiệp vụ phụ trách phù hợp với qui định pháp luật, thông lê quốc tế và qui định hiên hành của Techcombank.
• Chịu trách nhiệm lập kế hoạch và tổ chức thực hiện kế hoạch kiểm toán chi tiết cho mảng nghiệp vụ phụ trách, đồng thời lập và phát hành các báo cáo kiểm toán tới các đơn vị có liên quan.
• Cập nhật hồ sơ rủi ro mảng nghiệp vụ phụ trách phù hợp với các biến động, thay đổi của môi trường kiểm soát, môi trường kinh doanh trong và ngoài hệ thống.
• Chịu trách nhiệm xây dựng, sửa đổi sổ tay nghiệp vụ, chương trình kiểm toán của mảng nghiệp vụ mình phụ trách. Phối hợp với các giám đốc kiểm toán khác để xây dựng, sửa đổi các sổ tay nghiệp vụ, chương trình kiểm toán của các mảng nghiệp vụ liên quan.
• Đảm bảo các cuộc kiểm toán được thực hiện đúng quy trình, quy định; bằng chứng kiểm toán phải chính xác và được lưu trữ đầy đủ.
• Đảm bảo chất lượng kiểm toán phù hợp với quy định của Ngân hàng thông qua soát xét trực triếp hoặc tổ chức rà soát chéo giữa các nhóm kiểm toán.
• Duy trì sự trao đổi thường xuyên, liên tục với các Khối nghiệp vụ liên quan. Là đầu mối đưa ra ý kiến tư vấn, góp ý cho các GĐ Khối/GĐ Trung tâm nhằm nâng cao tính đầy đủ, hiệu lực, hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ của mảng nghiệp vụ phụ trách.
• Duy trì sự trao đổi và phối hợp có hiệu quả với các đơn vị thực hiện chức năng kiểm soát, quản trị rủi ro trực thuộc Ban điều hành liên quan tới mảng nghiệp vụ phụ trách nhằm nâng cao tính hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ nói chung của Techcombank.
• Chịu trách nhiệm trước Giám đốc tuân thủ/Giám đốc Khối Kiểm soát tuân thủ và Pháp chế về chất lượng báo cáo kiểm toán. Lập các báo cáo tổng hợp kết quả kiểm toán định kỳ đối với mảng nghiệp vụ phụ trách làm cơ sở tổng hợp báo cáo chung gửi CEO và các cơ quan chức năng khác theo qui định của pháp luật và của Tecchombank.
• Xây dựng và quản lý đội ngũ kiểm toán viên thuộc mảng phụ trách chuyên nghiệp và hiệu quả. Đưa ra những chỉ đạo, hướng dẫn cụ thể, rõ ràng để hỗ trợ các nhóm kiểm toán.
• Đảm bảo các quy tắc đạo đức nghề nghiệp của KTNB phải được tuân thủ trong tất cả các hoạt