Trưởng Ban Kiểm Soát Nội Bộ

- Chủ tịch UBKT là người đứng đầu UBKT, chịu trách nhiệm lãnh đạo và điều hành UBKT thực hiện mục đích của UBKT là thực hiện giám sát một cách có hệ thống đối với công tác quản trị, quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ của Tập đoàn. Ủy ban kiểm toán hỗ trợ HĐQT và ban điều hành thông qua việc tham mưu và đề xuất trong các hoạt động: Giá trị và Quy tắc đạo đức; Cơ cấu quản trị; Quản lý rủi ro; Khung kiểm soát nội bộ; Giám sát hoạt động kiểm toán nội bộ, kiểm toán độc lập và các đơn vị bảo đảm chất lượng khác; Báo cáo tài chính và báo cáo về trách nhiệm giải trình công khai.
- Tổ chức của Tập đoàn Hà Đô hiện nay gồm 17 Công ty, trong đó Công ty mẹ là Công ty CP Tập đoàn Hà Đô có 10 phòng bao trùm toàn bộ hoạt động SXKD của công ty và có 4 UB giúp việc cho HĐQT. HDG góp vốn tại 16 Công ty thành viên hoạt động trong lĩnh vực 3 lĩnh vực chính là: Đầu tư KD BĐS, Năng lượng và nhận thầu xây lắp, QLDV BĐS (Có phụ lục sơ đồ các Công ty kèm theo).
* Trách nhiệm cụ thể:
- Giám sát tính liêm chính của hệ thống báo cáo kế toán và tài chính toàn Tập đoàn (giám sát các thông tin báo cáo tài chính và phi tài chính), các công bố chính thức liên quan đến kết quả tài chính của Tập đoàn;
- Duy trì khung kiểm soát nội bộ toàn diện, bảo đảm hệ thống kiểm soát nội bộ hiệu quả, giúp Tập Đoàn đạt được mục tiêu đã đề ra;
- Rà soát giao dịch với người có liên quan thuộc thẩm quyền phê duyệt của HĐQT hoặc đại HĐCĐ và đưa ra khuyến nghị về những giao dịch cần có phê duyệt của HĐQT hoặc Đại HĐCĐ;
- Xem xét và thẩm định quy chế, quy trình, kế hoạch kiểm toán nội bộ. Theo dõi và đánh giá hoạt động của KTNB, đảm bảo KTNB có nguồn lực và vị thế đầy đủ để thực thi nhiệm vụ hiệu quả;
- Giới thiệu đơn vị kiểm toán độc lập, giám sát mối quan hệ của kiểm toán độc lập với công ty thông qua kiểm soát tính độc lập của kiểm toán độc lập. Kiến nghị mức phí kiểm toán cho HĐQT. Xây dựng cơ chế kiểm soát chất lượng và thực hiện kiểm soát chất lượng đơn vị kiểm toán độc lập. Rà soát các điều chỉnh, thư quản lý và kết quả kiểm toán.

* Nội dung bao gồm:
*Quản lý xây dựng:
- Kiểm tra việc tuân thủ quy trình trong thực hiện quản lý kế hoạch, tiến độ, chất lượng công trình, dự án.
- Kiểm tra việc thực hiện quy trình quản lý hồ sơ TQT, quản lý tiến độ các dự án, nhà máy
- Thực hiện công tác đi kiểm tra thực thế hiện trường tại các dự án
* Quản lý thiết kế:
- Kiểm tra việc tuân thủ các quy trình trong quản lý quy hoạch và quản lý thiết kế
- Kiểm tra công tác hiện trường đột xuất hoặc định kỳ theo kế hoạch
* Quản lý & Đầu tư Năng lượng
- Kiểm tra việc quản lý thi công, quản lý vận hành các nhà máy theo quy trình đã ban hành
- Hỗ trợ kiểm toán ngành Kinh tế - Kế hoạch (công tác chọn thầu thi công xây dựng, quyết toán gói thầu, quyết toán vốn đầu tư dự án)
- Thực hiện công tác QTRR ngành chuyên quản;
- Tham gia BKS, đoàn kiểm toán và tổng hợp báo cáo theo ngành phụ trách.
* Kiểm toán nội bộ
- Tham gia các cuộc kiểm toán nội bộ định kỳ theo kế hoạch và đột xuất theo chỉ đạo;
- Lập báo cáo kiểm toán định kỳ và đột xuất (theo lĩnh vực chuyên quản) sau kiểm toán;
- Theo dõi thường xuyên, cập nhật, đôn đốc công tác khắc phục các kết luận sau kiểm toán tại các ngành và đơn vị chuyên quản.
* Quản trị rủi ro
- Trực tiếp kiểm tra, sàng lọc thông tin, đánh giá rủi ro theo ngành chuyên quản đối với các công việc phát sinh thường xuyên;
- Thu thập thông tin, tổng hợp danh mục các rủi ro đã xảy ra và dễ xảy ra tại các ngành chuyên quản và đơn vị chuyên quản;
- Phân tích nguyên nhân – kết quả của các loại rủi ro (theo lĩnh vực chuyên quản), đánh giá và cảnh báo sớm, đưa ra các biện pháp phòng ngừa rủi ro trọng yếu tại từng thời điểm;
- Chịu trách nhiệm thực hiện công tác QTRR lĩnh vực chuyên quản.
* Ban kiểm soát
- Thẩm định kết quả kinh doanh bán niên, kết quả kinh doanh hàng năm của các đơn vị theo chuyên quản;
- Cập nhật thường xuyên hoạt động sản xuất kinh doanh hàng kỳ tại các đơn vị theo chuyên quản; đưa ra các cảnh báo, kiến nghị về những vấn đề chưa phù hợp;
- Lập báo cáo thường niên của BKS theo công việc đã được phân công;
- Căn cứ theo Luật Doanh nghiệp đang áp dụng, thực hiện các chức năng, nhiệm cụ của Ban Kiểm soát các công ty đã được phân công chuyên quản.
Tham gia đào tạo nội bộ theo quy định của công ty, thực hiện các công việc khác theo quy định và theo yêu cầu của Trưởng ban/Phụ trách ban/Phó ban KTNB
- Thực hiện các nhiệm vụ khác theo yêu cầu của Trưởng phòng KSNB & QTRR và Ban điều hành;