Ngành nghề
Nơi làm việc
Trần Quang Diệu
Thông tin nghề nghiệp
10
Đại học
Đã có gia đình
Trưởng phòng/ Quản lý cấp trung
Tp Hồ Chí Minh, Bình Dương, Long An, (có thể thay đổi nơi làm việc)
39 triệu
Pháp chế doanh nghiệp
❘ Nhân sự - Hành chính - Thư ký
❘ Tư vấn pháp lý
❘ Dịch vụ pháp lý
❘ Ngân hàng - Tài Chính
❘ Quản trị điều hành
Luật Kinh tế
Kinh nghiệm làm việc
Từ 2013 đến 2019: Chuyên viên tại Văn phòng Huyện ủy Đăk Mil
Làm nhân viên tổng hợp, tham mưu tổng hợp, nghiên cứu xây dựng dự thảo các văn bản.
Tiếp dân, giải quyết đơn thư, khiếu nại tố cáo.
Thực hiện công tác đối ngoại, hậu cần,...
Tiếp dân, giải quyết đơn thư, khiếu nại tố cáo.
Thực hiện công tác đối ngoại, hậu cần,...
Từ 2020 đến 2022: Trưởng nhóm / ban tại Ngân hàng Thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt
- Kiểm soát tính hợp lệ, tính tuân thủ, tính đầy đủ của bộ hồ sơ cấp tín dụng theo đúng các quy định hiện hành của pháp luật, các quy định của nội bộ ngân hàng và các quy định của ngân hàng Nhà nước.
- Tổ chức triển khai hoạt động kinh doanh ngân hàng số và bảo hiểm, tín dụng, huy động của chi nhánh
- Xây dựng, kiểm soát hợp đồng tín dụng, hợp đồng thế chấp và review các hợp đồng kinh tế của chi nhánh và các thủ tục pháp lý liên quan của chi nhánh, thực hiện việc khởi kiện, tranh tụng tại tòa án theo ủy quyền; đăng ký, hoàn thiện thục tục đăng ký địa điểm kinh doanh của chi nhánh.
- Rà soát hồ sơ pháp lý của bộ hồ sơ tín dụng trước khi tiến hành giải ngân.…
- Tổ chức triển khai hoạt động kinh doanh ngân hàng số và bảo hiểm, tín dụng, huy động của chi nhánh
- Xây dựng, kiểm soát hợp đồng tín dụng, hợp đồng thế chấp và review các hợp đồng kinh tế của chi nhánh và các thủ tục pháp lý liên quan của chi nhánh, thực hiện việc khởi kiện, tranh tụng tại tòa án theo ủy quyền; đăng ký, hoàn thiện thục tục đăng ký địa điểm kinh doanh của chi nhánh.
- Rà soát hồ sơ pháp lý của bộ hồ sơ tín dụng trước khi tiến hành giải ngân.…
Từ 2022 đến 2023: Trưởng phòng/ Quản lý cấp trung tại Công ty TNHH Kiều hối Đông Á
Phó phòng phụ trách Phòng Quản trị rủi ro và tuân thủ
- Quản lý các hoạt động của Phòng, chịu trách nhiệm trước ban Tổng Giám đốc về tình hình hoạt động, thực hiện chức năng nhiệm vụ được giao.
- Xây dựng, sửa đổi, bổ sung các quy định, quy chế nội bộ của công ty; quản lý, triển khai thực hiện quy chế tổ chức và hoạt động của phòng.- Giám sát tính tuân thủ Phòng chống rửa tiền, FATCA; Xây dựng, kiểm soát, giám sát vận hành quy định, quy trình liên quan đến Phòng chống rửa tiền; chủ trì thực hiện các báo cáo giao dịch đáng ngờ, báo cáo giao dịch có giá trị lớn; giám sát tính tuân thủ của các phòng/chi nhánh; thường xuyên rà soát, cập nhật danh sách đen, danh sách đáng ngờ lên hệ thống.
- Tổ chức, thiết lập các mô hình đo lường, đánh giá, đưa ra các cảnh báo về rủi ro trong hoạt động toàn Công ty. Tham mưu về các rủi ro có thể phát sinh và đề xuất các giải pháp về phòng ngừa, kiểm soát rủi ro hoạt động và tuân thủ toàn tại các phòng, chi nhánh công ty và định kỳ đánh giá công tác phòng chống rửa tiền của các đối tác kinh doanh.
- Cập nhật các quy định của pháp luật có liên quan về phòng chống rửa tiền; đề xuất, xây dựng chính sách, quy trình quản trị rủi ro và tuân thủ hoạt động, quản lý chất lượng trong toàn Công ty; phối hợp giải quyết khiếu nại, tố cáo các vụ việc của công ty, đại diện tham gia tố tụng các vụ kiện tụng tại tòa án.
- Thực hiện công tác tư vấn các vấn để về liên quan đến đàm phán, ký kết hợp đồng, tư vấn pháp lý cho các phòng ban nghiệp vụ/ ban lãnh đạo của công ty; xây dựng các điểm tin pháp luật, rủi ro định kỳ; thực hiện các thủ tục pháp lý của công ty.
- Quản lý công tác đảm bảo chất lượng, chăm sóc khách hàng. Phối hợp giải quyết khi xảy ra khiếu nại. Đề xuất xử lý kỷ luật với cá nhân có vi phạm các quy định của Công ty thông qua công tác kiểm tra giám sát;
- Xây dựng tài liệu và triển khai đào tạo về công tác kiểm soát rủi ro hoạt động cho nhân viên của và CBNV Công ty. Thực hiện việc đánh giá, đào tạo khác cho cán bộ, nhân viên theo thẩm quyền, chỉ đạo…
- Quản lý các hoạt động của Phòng, chịu trách nhiệm trước ban Tổng Giám đốc về tình hình hoạt động, thực hiện chức năng nhiệm vụ được giao.
- Xây dựng, sửa đổi, bổ sung các quy định, quy chế nội bộ của công ty; quản lý, triển khai thực hiện quy chế tổ chức và hoạt động của phòng.- Giám sát tính tuân thủ Phòng chống rửa tiền, FATCA; Xây dựng, kiểm soát, giám sát vận hành quy định, quy trình liên quan đến Phòng chống rửa tiền; chủ trì thực hiện các báo cáo giao dịch đáng ngờ, báo cáo giao dịch có giá trị lớn; giám sát tính tuân thủ của các phòng/chi nhánh; thường xuyên rà soát, cập nhật danh sách đen, danh sách đáng ngờ lên hệ thống.
- Tổ chức, thiết lập các mô hình đo lường, đánh giá, đưa ra các cảnh báo về rủi ro trong hoạt động toàn Công ty. Tham mưu về các rủi ro có thể phát sinh và đề xuất các giải pháp về phòng ngừa, kiểm soát rủi ro hoạt động và tuân thủ toàn tại các phòng, chi nhánh công ty và định kỳ đánh giá công tác phòng chống rửa tiền của các đối tác kinh doanh.
- Cập nhật các quy định của pháp luật có liên quan về phòng chống rửa tiền; đề xuất, xây dựng chính sách, quy trình quản trị rủi ro và tuân thủ hoạt động, quản lý chất lượng trong toàn Công ty; phối hợp giải quyết khiếu nại, tố cáo các vụ việc của công ty, đại diện tham gia tố tụng các vụ kiện tụng tại tòa án.
- Thực hiện công tác tư vấn các vấn để về liên quan đến đàm phán, ký kết hợp đồng, tư vấn pháp lý cho các phòng ban nghiệp vụ/ ban lãnh đạo của công ty; xây dựng các điểm tin pháp luật, rủi ro định kỳ; thực hiện các thủ tục pháp lý của công ty.
- Quản lý công tác đảm bảo chất lượng, chăm sóc khách hàng. Phối hợp giải quyết khi xảy ra khiếu nại. Đề xuất xử lý kỷ luật với cá nhân có vi phạm các quy định của Công ty thông qua công tác kiểm tra giám sát;
- Xây dựng tài liệu và triển khai đào tạo về công tác kiểm soát rủi ro hoạt động cho nhân viên của và CBNV Công ty. Thực hiện việc đánh giá, đào tạo khác cho cán bộ, nhân viên theo thẩm quyền, chỉ đạo…
Từ 2023 đến 2024: Quản lý tại Công ty Cổ phần Tập đoàn Trường Hải (THACO GROUP) )
- Tham mưu cho Giám đốc Ban Pháp lý, Ban Lãnh đạo về tổ chức, triển khai nhiệm vụ pháp lý chung của tập đoàn đến các tập đoàn /đơn vị thành viên.
- Tham mưu, tư vấn cho lãnh đạo Công ty và các đơn vị về các vấn đề pháp lý liên quan đến hoạt động nội bộ, doanh nghiệp, kinh doanh của Công ty; soản thảo/thẩm tra các văn bản, BBH, NQ của Thường trực HĐQT, Hội đồng Quản trị. Tham vấn cho HĐQT về pháp lý đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật trong hoạt động đầu tư tài chính, kinh doanh, nội bộ.
- Theo dõi, nghiên cứu, cập nhật thường xuyên các văn bản pháp luật để tham mưu, tư vấn, đề xuất cho Ban Giám đốc và các Phòng ban/Bộ phận liên quan đến vấn đề pháp lý.
- Tư vấn chuẩn bị hồ sơ pháp lý, tham gia giải quyết/ tranh tụng xử lý các phát sinh về tranh chấp quyền lợi giữa công ty với đối tác và người lao động khi có phân công, ủy quyền; Xây dựng văn bản quy định hoặc quy chế của nội bộ công ty nhằm duy trì hoạt động và loại bỏ các rủi ro pháp lý khi kinh doanh. Chủ trì ban hành các biểu mẫu hợp đồng trong Công ty và review các hợp đồng kinh doanh trước khi ký kết.- Quản trị công tác nhân sự, phân công nhiệm vụ, hướng dẫn, hỗ trợ, soát xét và chịu trách nhiệm toàn bộ về chất lượng công việc tư vấn pháp lý của phòng.
- Chịu trách nhiệm thẩm tra thực hiện các thủ tục liên quan đến các hồ sơ, thủ tục như thành lập, thay đổi, đăng ký bảo hộ nhãn hiệu; đăng ký kinh doanh; chuyển nhượng, mua bán sáp nhập doanh nghiệp. - Tham mưu, phân tích, cảnh báo những rủi ro pháp lý có thể phát sinh trong quá trình hoạt động của Công và các nhiệm vụ khác do lãnh đạo phân công…
- Tham mưu, tư vấn cho lãnh đạo Công ty và các đơn vị về các vấn đề pháp lý liên quan đến hoạt động nội bộ, doanh nghiệp, kinh doanh của Công ty; soản thảo/thẩm tra các văn bản, BBH, NQ của Thường trực HĐQT, Hội đồng Quản trị. Tham vấn cho HĐQT về pháp lý đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật trong hoạt động đầu tư tài chính, kinh doanh, nội bộ.
- Theo dõi, nghiên cứu, cập nhật thường xuyên các văn bản pháp luật để tham mưu, tư vấn, đề xuất cho Ban Giám đốc và các Phòng ban/Bộ phận liên quan đến vấn đề pháp lý.
- Tư vấn chuẩn bị hồ sơ pháp lý, tham gia giải quyết/ tranh tụng xử lý các phát sinh về tranh chấp quyền lợi giữa công ty với đối tác và người lao động khi có phân công, ủy quyền; Xây dựng văn bản quy định hoặc quy chế của nội bộ công ty nhằm duy trì hoạt động và loại bỏ các rủi ro pháp lý khi kinh doanh. Chủ trì ban hành các biểu mẫu hợp đồng trong Công ty và review các hợp đồng kinh doanh trước khi ký kết.- Quản trị công tác nhân sự, phân công nhiệm vụ, hướng dẫn, hỗ trợ, soát xét và chịu trách nhiệm toàn bộ về chất lượng công việc tư vấn pháp lý của phòng.
- Chịu trách nhiệm thẩm tra thực hiện các thủ tục liên quan đến các hồ sơ, thủ tục như thành lập, thay đổi, đăng ký bảo hộ nhãn hiệu; đăng ký kinh doanh; chuyển nhượng, mua bán sáp nhập doanh nghiệp. - Tham mưu, phân tích, cảnh báo những rủi ro pháp lý có thể phát sinh trong quá trình hoạt động của Công và các nhiệm vụ khác do lãnh đạo phân công…
Từ 2024 đến hiện nay: Trưởng phòng/ Quản lý cấp trung tại Công ty Cổ phần Nông nghiệp Trường Hải (THACO AGRI)
- Tham mưu cho lãnh đạo về tổ chức, triển khai nhiệm vụ pháp lý chung của Công ty đến Tổng Công ty/công ty trực thuộc.
- Tham mưu, tư vấn cho lãnh đạo Công ty và các đơn vị về các vấn đề pháp lý liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh, đầu tư dự án Công ty; soản thảo/thẩm tra các văn bản, BBH, NQ của Thường trực HĐQT, Hội đồng Quản trị.
- Theo dõi, nghiên cứu, cập nhật thường xuyên các văn bản pháp luật để tham mưu, tư vấn, đề xuất cho Ban Tổng Giám đốc và các Ban/Bộ phận/ Công ty thành viên liên quan đến vấn đề pháp lý.
- Tư vấn chuẩn bị hồ sơ pháp lý, tham gia giải quyết/ tranh tụng xử lý các phát sinh về tranh chấp quyền lợi giữa công ty với đối tác và người lao động khi có phân công, ủy quyền; Xây dựng văn bản quy định hoặc quy chế của nội bộ công ty. Chủ trì ban hành các biểu mẫu hợp đồng trong Công ty và review các hợp đồng hơp tác kinh doanh
- Hướng dẫn, hỗ trợ, soát xét và chịu trách nhiệm toàn bộ về chất lượng công việc tư vấn pháp lý của phòng.
- Chịu trách nhiệm thẩm tra thực hiện các thủ tục liên quan đến các hồ sơ, thủ tục như thành lập, thay đổi, đăng ký bảo hộ nhãn hiệu; đăng ký kinh doanh; đầu tư dự án của công ty.
- Tham mưu, phân tích, cảnh báo những rủi ro pháp lý có thể phát sinh trong quá trình hoạt động của Công ty và các nhiệm vụ khác do lãnh đạo phân công.
- Tham mưu, tư vấn cho lãnh đạo Công ty và các đơn vị về các vấn đề pháp lý liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh, đầu tư dự án Công ty; soản thảo/thẩm tra các văn bản, BBH, NQ của Thường trực HĐQT, Hội đồng Quản trị.
- Theo dõi, nghiên cứu, cập nhật thường xuyên các văn bản pháp luật để tham mưu, tư vấn, đề xuất cho Ban Tổng Giám đốc và các Ban/Bộ phận/ Công ty thành viên liên quan đến vấn đề pháp lý.
- Tư vấn chuẩn bị hồ sơ pháp lý, tham gia giải quyết/ tranh tụng xử lý các phát sinh về tranh chấp quyền lợi giữa công ty với đối tác và người lao động khi có phân công, ủy quyền; Xây dựng văn bản quy định hoặc quy chế của nội bộ công ty. Chủ trì ban hành các biểu mẫu hợp đồng trong Công ty và review các hợp đồng hơp tác kinh doanh
- Hướng dẫn, hỗ trợ, soát xét và chịu trách nhiệm toàn bộ về chất lượng công việc tư vấn pháp lý của phòng.
- Chịu trách nhiệm thẩm tra thực hiện các thủ tục liên quan đến các hồ sơ, thủ tục như thành lập, thay đổi, đăng ký bảo hộ nhãn hiệu; đăng ký kinh doanh; đầu tư dự án của công ty.
- Tham mưu, phân tích, cảnh báo những rủi ro pháp lý có thể phát sinh trong quá trình hoạt động của Công ty và các nhiệm vụ khác do lãnh đạo phân công.
Kỹ năng
- Kỹ năng quản lý thời gian, xây dựng và tổ chức thực hiện kế hoạch, làm việc nhóm, giải quyết vấn đề, nghiên cứu, nhận đính nắm bắt tài liệu, kỹ năng nghiên tổng hợp
Ngoại ngữ
- Tiếng Anh (Sơ cấp)
Học vấn bằng cấp
- Luật Kinh tế từ 2009 - 2013 tại Trường Đại học Mở TP.HCM (ngành học: Luật Kinh tế)
Cử nhân Quản Lý giáo dục - Trường ĐH Sư phạm TP Hồ Chí Minh
Từ năm 2008-2012
Từ năm 2008-2012
- Chứng chỉ đào tạo nghề Luật sư từ 2020 - 2021 tại Học viện tư pháp (ngành học: Luật Dân sự)
Mục tiêu nghề nghiệp
Làm việc trong môi trường chuyên nghiệp. Áp dụng những kỹ năng về Văn phòng, Hành chính quản trị, pháp lý, rủi ro và tuân thủ để trở thành nhà lãnh đạo, quản lý chuyên nghiệp, hiệu quả. Từ đó giúp Công ty hoạt động đạt hiệu quả cao nhất.