Ngành nghề
Nơi làm việc
Nguyễn Thành Nhân
Thông tin nghề nghiệp
3
Đại học
Độc thân
Trưởng phòng/ Quản lý cấp trung
Tp Hồ Chí Minh, Bình Dương
20 triệu
Luật Quốc tế
Kinh nghiệm làm việc
Từ 2022 đến 2024: Nhân viên/ Có kinh nghiệm tại Công ty TNHH Bảo Hiểm Hanwa Life Việt Nam
- Đối với hoạt động Compliance Review (Kiểm tra văn bản nội bộ):
+ Tham gia soạn thảo 12 văn bản về: Quy trình, Chính sách, Hướng dẫn, Quy định của Công ty.
+ Rà soát, tư vấn các quy trình của các Phòng ban.
+ Sửa đổi, cập nhật 10 văn bản.- Đối với hoạt động Compliance Check (Kiểm tra tuân thủ của doanh nghiệp):
+ Thực hiện kiểm tra tuân thủ nội bộ của các Phòng ban.
+ Xây dựng hệ thống bảng thông tin để kiểm tra tuân thủ.
- Đối với hoạt động Compliance Training (Đào tạo doanh nghiệp):
+ Được tham gia đào tạo cho người mới và định kỳ.
+ Được tham gia đào tạo về chính sách tuân thủ; AML.
+ Biên tập nội dung và thiết kế bài giảng về phòng chống rửa tiền trong lĩnh vực bảo hiểm (bài giảng này vẫn đang được sử dụng tại công ty).
- Đối với hoạt động liên quan đến nghiệp vụ phòng chống rửa tiền, đảm bảo tuân thủ Đạo luật thuế của Hoa Kỳ (AML/FATCA):
+ Soạn thảo, cập nhật các quy định về phòng chống rửa tiền.
+ Xây dựng và nâng cao hệ thống phòng chống rửa tiền (AML System, AML Tool).
+ Báo cáo việc thực hiện Tuân thủ AML/FATCA với Ngân hàng Nhà nước (15 vụ/năm).
+ Tham gia soạn thảo 12 văn bản về: Quy trình, Chính sách, Hướng dẫn, Quy định của Công ty.
+ Rà soát, tư vấn các quy trình của các Phòng ban.
+ Sửa đổi, cập nhật 10 văn bản.- Đối với hoạt động Compliance Check (Kiểm tra tuân thủ của doanh nghiệp):
+ Thực hiện kiểm tra tuân thủ nội bộ của các Phòng ban.
+ Xây dựng hệ thống bảng thông tin để kiểm tra tuân thủ.
- Đối với hoạt động Compliance Training (Đào tạo doanh nghiệp):
+ Được tham gia đào tạo cho người mới và định kỳ.
+ Được tham gia đào tạo về chính sách tuân thủ; AML.
+ Biên tập nội dung và thiết kế bài giảng về phòng chống rửa tiền trong lĩnh vực bảo hiểm (bài giảng này vẫn đang được sử dụng tại công ty).
- Đối với hoạt động liên quan đến nghiệp vụ phòng chống rửa tiền, đảm bảo tuân thủ Đạo luật thuế của Hoa Kỳ (AML/FATCA):
+ Soạn thảo, cập nhật các quy định về phòng chống rửa tiền.
+ Xây dựng và nâng cao hệ thống phòng chống rửa tiền (AML System, AML Tool).
+ Báo cáo việc thực hiện Tuân thủ AML/FATCA với Ngân hàng Nhà nước (15 vụ/năm).
Từ 2024 đến hiện nay: Chuyên viên tại VPB SMBC FC
1) Kiểm soát tuân thủ
+ Quản lý hệ thống văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến lĩnh vực hoạt động của Công ty.
+ Quản lý hoạt động thực hiện báo cáo định kỳ, bất thường.
+ Thu thập, phân tích, đánh giá tác động của các văn bản quy phạm pháp luật mới được Ngân hàng nhà nước và các cơ quan nhà nước ban hành ảnh hưởng đến tổ chức, hoạt động của Khối và đề xuất các yêu cầu liên quan để đảm bảo tính phù hợp.
(4 Dự án đã thực hiện: Luật Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng; Luật Giao dịch điện tử; Luật Các tổ chức tín dụng; Luật Kinh doanh bảo hiểm).
+ Phổ biến, hướng dẫn, giải thích để Khối hiểu đúng và tuân thủ các quy định pháp luật cũng như quy định nội bộ của Khối.
(Đã thực hiện giải đáp cho các Đơn vị hiểu đúng về các điều luật trong Luật Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng; Luật Giao dịch điện tử).
+ Đưa ra giải pháp khắc phục cho rủi ro của công ty (Mức độ: Nghiêm trọng) và hiện vẫn đang được sử dụng.
2) Rà soát, kiểm tra, đánh giá các quy trình, thủ tục
+ Phối hợp Đơn vị liên quan rà soát, kiểm tra các quy trình/thủ tục đã ban hành để kịp thời kiến nghị sửa đổi, bổ sung, ban hành nhằm đảm bảo sự phù hợp giữa quy định nội bộ với thay đổi của pháp luật cũng như các quyết định, chính sách và tình hình thực tế của Đơn vị.
+ Hỗ trợ giải thích pháp lý, hướng dẫn trong quá trình triển khai, áp dụng các quy trình/thủ tục liên quan đến các Đơn vị Phối hợp, hỗ trợ các Đơn vị liên quan đào tạo, chia sẻ kinh nghiệm soạn thảo, kiểm soát các quy trình/quy trình cho nhân viên của Đơn vị (đã tham gia tư vấn cho Khối Kinh doanh và Khối Công nghệ thông tin).
+ Quản lý hệ thống văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến lĩnh vực hoạt động của Công ty.
+ Quản lý hoạt động thực hiện báo cáo định kỳ, bất thường.
+ Thu thập, phân tích, đánh giá tác động của các văn bản quy phạm pháp luật mới được Ngân hàng nhà nước và các cơ quan nhà nước ban hành ảnh hưởng đến tổ chức, hoạt động của Khối và đề xuất các yêu cầu liên quan để đảm bảo tính phù hợp.
(4 Dự án đã thực hiện: Luật Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng; Luật Giao dịch điện tử; Luật Các tổ chức tín dụng; Luật Kinh doanh bảo hiểm).
+ Phổ biến, hướng dẫn, giải thích để Khối hiểu đúng và tuân thủ các quy định pháp luật cũng như quy định nội bộ của Khối.
(Đã thực hiện giải đáp cho các Đơn vị hiểu đúng về các điều luật trong Luật Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng; Luật Giao dịch điện tử).
+ Đưa ra giải pháp khắc phục cho rủi ro của công ty (Mức độ: Nghiêm trọng) và hiện vẫn đang được sử dụng.
2) Rà soát, kiểm tra, đánh giá các quy trình, thủ tục
+ Phối hợp Đơn vị liên quan rà soát, kiểm tra các quy trình/thủ tục đã ban hành để kịp thời kiến nghị sửa đổi, bổ sung, ban hành nhằm đảm bảo sự phù hợp giữa quy định nội bộ với thay đổi của pháp luật cũng như các quyết định, chính sách và tình hình thực tế của Đơn vị.
+ Hỗ trợ giải thích pháp lý, hướng dẫn trong quá trình triển khai, áp dụng các quy trình/thủ tục liên quan đến các Đơn vị Phối hợp, hỗ trợ các Đơn vị liên quan đào tạo, chia sẻ kinh nghiệm soạn thảo, kiểm soát các quy trình/quy trình cho nhân viên của Đơn vị (đã tham gia tư vấn cho Khối Kinh doanh và Khối Công nghệ thông tin).
Kỹ năng
1. VỀ COMPLIANCE:
- Soạn thảo, rà soát Quy trình, Chính sách, Hướng dẫn, Quy định nội bộ của Công ty.
- Thực hiện kiểm tra tuân thủ nội bộ của các Phòng ban (Compliance Check)
- Xây dựng hệ thống bảng thông tin để kiểm tra tuân thủ.
- Đối với hoạt động Compliance Training (Đào tạo doanh nghiệp): thực hiện chuẩn bị, biên tập nội dung và thiết kế bài giảng soạn bài giảng, soạn bài giảng, trợ giảng
- Giao tiếp tốt với các đơn vị để hoàn thành các nhiệm vụ hiệu quả.
- Lập bảng theo dõi đánh giá tuân thủ.
- Kỹ năng viết Báo cáo gửi CEO, Trưởng Bộ phận và trình bày về các vấn đề liên quan đến Tuân thủ định kỳ hàng tháng, hàng quý.
2. VỀ LEGAL:
- Tư vấn pháp lý trong các lĩnh vực: Pháp luật về doanh nghiệp, pháp luật về bảo hiểm, pháp luật các tổ chức tín dụng, pháp luật về thương mại, giao dịch điện tử, pháp luật về bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng.
- Lập bảng so sánh luật, nghiên cứu pháp luật, cập nhật pháp luật, lập bảng đánh giá tác động của luật mới đến với hoạt động của doanh nghiệp, lập GAP Analysis về pháp luật, đánh giá và đưa ra giải pháp cho doanh nghiệp.
3. VỀ QUẢN TRỊ RỦI RO
- Xây dựng chính sách, quy trình quản lý rủi ro
- Đánh giá rủi ro hoạt động, rủi ro pháp lý và phân tích và hoàn thiện thang đo rủi ro
4. VỀ AML/CFT/FATCA (Phòng Chống rửa tiền và Chống tài trợ khủng bố, Đạo luật về Tuân thủ thuế của các chủ tài khoản nước ngoài của Hoa Kỳ):
- Đối với hoạt động liên quan đến nghiệp vụ phòng chống rửa tiền, đảm bảo tuân thủ Đạo luật thuế của Hoa Kỳ (AML/FATCA):
+ Soạn thảo, cập nhật các quy định về phòng chống rửa tiền.
+ Xây dựng và nâng cao hệ thống phòng chống rửa tiền (AML system).
+ Báo cáo việc thực hiện Tuân thủ AML/FATCA với Ngân hàng Nhà nước.
- Soạn thảo, rà soát Quy trình, Chính sách, Hướng dẫn, Quy định nội bộ của Công ty.
- Thực hiện kiểm tra tuân thủ nội bộ của các Phòng ban (Compliance Check)
- Xây dựng hệ thống bảng thông tin để kiểm tra tuân thủ.
- Đối với hoạt động Compliance Training (Đào tạo doanh nghiệp): thực hiện chuẩn bị, biên tập nội dung và thiết kế bài giảng soạn bài giảng, soạn bài giảng, trợ giảng
- Giao tiếp tốt với các đơn vị để hoàn thành các nhiệm vụ hiệu quả.
- Lập bảng theo dõi đánh giá tuân thủ.
- Kỹ năng viết Báo cáo gửi CEO, Trưởng Bộ phận và trình bày về các vấn đề liên quan đến Tuân thủ định kỳ hàng tháng, hàng quý.
2. VỀ LEGAL:
- Tư vấn pháp lý trong các lĩnh vực: Pháp luật về doanh nghiệp, pháp luật về bảo hiểm, pháp luật các tổ chức tín dụng, pháp luật về thương mại, giao dịch điện tử, pháp luật về bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng.
- Lập bảng so sánh luật, nghiên cứu pháp luật, cập nhật pháp luật, lập bảng đánh giá tác động của luật mới đến với hoạt động của doanh nghiệp, lập GAP Analysis về pháp luật, đánh giá và đưa ra giải pháp cho doanh nghiệp.
3. VỀ QUẢN TRỊ RỦI RO
- Xây dựng chính sách, quy trình quản lý rủi ro
- Đánh giá rủi ro hoạt động, rủi ro pháp lý và phân tích và hoàn thiện thang đo rủi ro
4. VỀ AML/CFT/FATCA (Phòng Chống rửa tiền và Chống tài trợ khủng bố, Đạo luật về Tuân thủ thuế của các chủ tài khoản nước ngoài của Hoa Kỳ):
- Đối với hoạt động liên quan đến nghiệp vụ phòng chống rửa tiền, đảm bảo tuân thủ Đạo luật thuế của Hoa Kỳ (AML/FATCA):
+ Soạn thảo, cập nhật các quy định về phòng chống rửa tiền.
+ Xây dựng và nâng cao hệ thống phòng chống rửa tiền (AML system).
+ Báo cáo việc thực hiện Tuân thủ AML/FATCA với Ngân hàng Nhà nước.
Ngoại ngữ
- Tiếng Anh (Trung cấp)
Học vấn bằng cấp
- Cử nhân từ 2018 - 2022 tại Trường Đại Học Công Nghiệp TP.HCM - IUH (ngành học: Luật Quốc tế)
GPA toàn khóa: 3,63/4 - Xuất sắc
- 4 Học kỳ Xếp loại học tập Xuất sắc
- 4 Học kỳ Xếp loại học tập Giỏi
- Giải NHÌ cuộc thi Sinh viên Nghiên cứu khoa học
- 2 Bài báo được đăng trên Kỷ yếu Khoa học
- Sinh viên Xuất sắc khoa Luật được Tuyên dương toàn trường năm học 2020 - 2021
- 4 Học kỳ Xếp loại học tập Xuất sắc
- 4 Học kỳ Xếp loại học tập Giỏi
- Giải NHÌ cuộc thi Sinh viên Nghiên cứu khoa học
- 2 Bài báo được đăng trên Kỷ yếu Khoa học
- Sinh viên Xuất sắc khoa Luật được Tuyên dương toàn trường năm học 2020 - 2021
Mục tiêu nghề nghiệp
Mục tiêu ngắn hạn: Học hỏi kinh nghiệm, nâng cao chuyên môn và trở thành quản lý của đội nhóm Kiểm soát tuân thủ nội bộ từ 03 - 05 thành viên.
Mục tiêu dài hạn: Trở thành chuyên gia trong lĩnh vực pháp chế và kiểm soát tuân thủ nội bộ trong 03 ngành: Tài chính - Ngân hàng - Bảo hiểm. Trở thành quản lý cấp cao của Bộ phận Kiểm soát tuân thủ nội bộ.
Mục tiêu dài hạn: Trở thành chuyên gia trong lĩnh vực pháp chế và kiểm soát tuân thủ nội bộ trong 03 ngành: Tài chính - Ngân hàng - Bảo hiểm. Trở thành quản lý cấp cao của Bộ phận Kiểm soát tuân thủ nội bộ.
